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口子窖监事套现4000万 上交所:数量巨大情节严重

标签:减持 股票 披露 上交 口子  日期:2018-11-08 14:06
并于2018年2月2日召开纪律处分委员会,通过上交所集中竞价交易系统,监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则,据媒体报道,上市公司信息披露管理办法,第二条和,上市公司信

3月20日,据媒体报道,口子窖(603589.SH)的监事冯本濂因为违规减持口子窖股票,遭上交所发文谴责。同时,上交所也在官方网站上发布了纪律处分决定书。

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公告显示,冯本濂出生于1952年,1975年5月至1996年12月任原淮北市口子酒厂财务科长;1996年12月至2010年12月任口子集团审计部长;2002年至2010年,任口子集团职工监事。但冯本濂不属于口子窖控股股东、实际控制人。

因此,口子窖方面表示,冯本濂减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更,不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生重大影响。

然而,一位酒企人士告诉《财经啸侃》特约、独家撰稿人五谷君,从履历来看,冯本濂也算是口子窖的老员工了,而且一直在财务系统工作,却“栽”在了股票减持上,还是让人觉得是不可思议的事情。

同时,上交所在官方网站上发布的监管措施公告中称,在日常信息披露监管中发现,口子窖监事在股份买卖方面存在违规事项,并于2018年2月2日召开纪律处分委员会,形成了纪律处分决定。

经查明,冯本濂于2017年9月28日至2017年9月29日期间,通过上交所集中竞价交易系统,累计减持公司股票28.3万股。然而,口子窖预约于在2017年10月27日披露2017年度第三季度报告。

作为口子窖监事,冯本濂却在定期报告披露前30日减持公司股票的行为,构成了定期报告窗口期减持公司股份方面的违规。

上交所方面表示,口子窖监事冯本濂违规减持公司股票,数量巨大,情节严重,其行为严重违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条、《上交所股票上市规则》第3.1.6条等有关规定,以及其在《董事(监事、高级管理人员)》声明及其《承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节,经上交所纪律处分委员会审核通过,根据有关规定,上交所做出如下纪律处分:对口子窖监事冯本濂予以公开谴责。对于上述纪律处分,上交所将通报安徽省人民政府和中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

当然了,当事人冯本濂如对上述公开谴责的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向上交所申请复核,但复核期间不停止本决定的执行

同时,上交所方面表示,上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则,以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺》中做出的承诺,自觉维护证券市场秩序。

无独有偶。

3月21日,据媒体报道,近日江苏证监局公布了对苏州固锝(7.520,-0.04, -0.53%)(002079.SZ)副总经理杨小平采取出具警示函措施的决定,据公告,杨小平于2017年11月29日减持苏州固锝股票9.87万股,交易金额91.81万元,并未在实施减持行为前预先披露减持计划。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)第二条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)第五十九条的规定,江苏证监局决定对杨小平采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。

“你应当认真吸取教训,切实履行信息披露义务,加强对证券法律法规的学习,严格规范减持公司股份的行为,杜绝此类事件再次发生。”江苏证监局方面如上表示。

另外,近日,浙江大东南集团有限公司(下称“大东南集团”)因未按规定预先披露减持计划,被深交所出具了监管函。

监管函显示,大东南集团为大东南(002263.SZ)的控股股东。深交所要求该公司充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

实际上,近期以来,多家上市公司的控股股东或董监高都存在违规减持公司股票的情况,因此,引发资本市场高度关注。

对此,江苏创盈律师事务所主任律师涂勇表示,从欧美和香港的经验来看,该地区上市企业股东虽然也有减持之前进行公告的程序,但企业相对而言拥有很大的自主权,包括定价权,像乔布斯和李嘉诚也多次减持过他们公司的股票。“但值得注意的是,欧美和香港对违规代持、减持,或定增中发生利益输送的行为监管非常严格,惩罚也十分严厉,信息披露方面要求充分且透明。相比较而言,国内应特别加强对违规减持及关联方利益输送的监管和惩罚力度。”

同时,段和段律师事务所陈若剑律师则指出,参照美国的监管政策,我国应该根据条件对股东拟减持情况进行审核,同时要求股东公告投资者,披露减持原因,减持价格,减持时间等。“在减持价格方面,运作价格应该与股东减持前一段时间的价格走势相联系,避免股东在市场波动大、股票异常交易的行情下进行减持行为。”

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